浙江大元泵业股份有限公司

      董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告

(资料图片)

运作》

  《上市公司治理准则》等的有关规定, 浙江大元泵业股份有限公司（以下

简称“大元泵业”或“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，严格按

照《浙江大元泵业股份有限公司董事会审计委员会工作细则》履行职责。现将审

计委员会 2022 年度履职情况报告如下：

   一、审计委员会基本情况

   大元泵业第三届董事会下设的审计委员会由吕久琴女士、马贵翔先生、王国

良先生组成，其中，吕久琴女士、马贵翔先生为独立董事，委员会主任（召集人）

为具有专业会计资格的独立董事吕久琴女士担任（兼职情况和履历，请参见大元

泵业 2022 年度报告的相关内容）。

   二、审计委员会会议召开情况

   报告期内，大元泵业董事会审计委员会分别于 2022 年 1 月 12 日、2022 年 4

月 6 日、2022 年 4 月 26 日、2022 年 6 月 13 日、2022 年 8 月 22 日、2022 年 10

月 27 日、2022 年 11 月 30 日、2022 年 12 月 22 日召开了 8 次会议（其中，全年

共召开定期会议 4 次），共计审议了 18 项议案。全体委员以通讯或现场参会的方

式亲自出席了上述全部 8 次会议，并就公司财务报告、内部控制、续聘外部审计

机构、日常关联交易、募集资金使用与管理等事项进行了认真审议并发表了相关

意见。

   三、审计委员会履行职责情况

   （一）监督及评估外部审计机构工作

  报告期内，审计委员会对外部审计机构的基本情况、专业胜任能力、独立性

等情况进行了充分的了解和审查，提出续聘立信会计师事务所（特殊普通合作）

为公司 2022 年度审计机构的建议。

  在公司年度报告的审计过程中，审计委员会与外部审计机构通过多种方式进

行沟通，就审计范围、审计计划、审计方法等进行充分的讨论。审计期间，公司

审计委员会及时地了解审计工作的进展情况，与外部审计机构就审计中发现的重

要事项进行沟通并跟踪解决，督促负责年审的注册会计师在保证质量的情况下如

期出具审计报告。

  （二）指导内部审计工作

  报告期内，审计委员会依托专业能力，认真审阅了公司的内部审计工作计划，

并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划进行工作，

并对内部审计过程中发现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，

我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

  （三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

  报告期内，审计委员会认真审阅了上市公司的财务报告，重点关注了财务报

告中重大的会计问题，按照企业会计准则及相关法律法规的规定对公司财务报告

的真实性、完整性和准确性进行审核，确保上市公司财务报告的编制合法、合规，

并及时高质量地进行披露。

  （四）评估内部控制的有效性

  报告期内，审计委员会对公司编制的《2021 年度内部控制评价报告》进行

审议，并对公司内部控制体系进行评估。

  审计委员会认为，公司按照《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》

等法律法规及规范性文件的要求建立内控制度，已经形成了有效的治理体系。报

告期内，公司严格执行各项内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层

规范运作，各项经营活动合法、合规、有序地开展，切实保障了公司和股东的合

法权益。

  （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

  报告期内，公司审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司管

理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门及相关部门与外部审计机构

的沟通，并督促公司内部相关部门对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作

的效率。

  四、总体评价

  报告期内，审计委员会依据相关法律法规以及公司的《董事会审计委员会工

作细则》等文件的有关规定，忠实勤勉、尽职尽责地履行了审计委员会的工作职

责，有效发挥了监督审查作用，积极利用自身专业能力为公司的相关事项提供建

议，推动董事会决策科学化、高效化，切实维护了公司和全体股东的合法权益。

委员会职责，切实维护公司及全体股东的合法权益，促进公司的规范运作与治理。

               浙江大元泵业股份有限公司董事会审计委员会

（本页无正文，为《浙江大元泵业股份有限公司董事会审计委员会 2022 年度履

职情况报告》之签字页）

委员签名：

吕久琴：

马贵翔：

王国良：

                浙江大元泵业股份有限公司董事会审计委员会

                          年       月      日

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